Комитеты Совета директоров
Отчет Комитета по аудиту и рискам
Комитет по аудиту и рискам является консультативно-совещательным органом Совета директоров, его решения носят рекомендательный характер. Основная цель работы Комитета – содействие эффективному выполнению функций Совета директоров в части контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Компании. Реализуется через решение задач, отнесенных к компетенции Комитета.
Салтыкова Алла Александровна
Цели и задачи Комитета
- Контроль за обеспечением полноты, точности и достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности Компании, анализ существенных аспектов учетной политики Компании, участие в рассмотрении существенных вопросов и суждений в отношении бухгалтерской (финансовой) отчетности Компании;
- рассмотрение результатов внешних аудиторских проверок;
- рассмотрение обоснованности и приемлемости используемых методов ведения бухгалтерского учета и принципов подготовки бухгалтерской (финансовой) отчетности, рассмотрение обоснованности и приемлемости используемых методов ведения управленческого учета и принципов подготовки управленческой отчетности;
- предварительное рассмотрение проекта годового отчета, бюджета, инвестиционной программы и программы мероприятий по повышению операционной эффективности и оптимизации расходов Компании, отчетов об их исполнении
- Контроль за надежностью и эффективностью системы управления рисками и внутреннего контроля;
- оценка эффективности процедур управления рисками и внутреннего контроля, подготовка предложений по их совершенствованию;
- анализ и оценка исполнения политики в области управления рисками и внутреннего контроля;
- анализ и оценка исполнения политики управления конфликтом интересов;
- подготовка рекомендаций в отношении приемлемой величины рисков для Компании (риск-аппетита, предпочтительных рисков)
- Обеспечение независимости и объективности внутреннего аудита и оценка его эффективности, рассмотрение политики в области внутреннего аудита, плана деятельности подразделения внутреннего аудита, вопросов о назначении (освобождении от должности) руководителя подразделения внутреннего аудита и размере его вознаграждения;
- оценка независимости, объективности и отсутствия конфликта интересов внешнего аудитора Компании, включая оценку кандидатов в аудиторы Компании, выработку предложений по назначению, переизбранию и отстранению внешнего аудитора Компании, по оплате его услуг и условиям его привлечения, надзор за проведением внешнего аудита и оценка качества выполнения аудиторской проверки и заключения аудитора;
- обеспечение эффективного взаимодействия между подразделением внутреннего аудита и внешним аудитором Компании
- Контроль эффективности системы оповещения о потенциальных случаях недобросовестных действий сотрудников Компании и третьих лиц;
- надзор за проведением специальных расследований по вопросам потенциальных случаев мошенничества, недобросовестного использования инсайдерской или конфиденциальной информации;
- контроль за реализацией мер, принятых Компанией по фактам информирования о недобросовестных действиях и иных нарушениях
Статистика заседаний Комитета
Всего в течение 2019 года проведено 17 заседаний Комитета: 16 заседаний в очной форме и одно – в заочной.
В течение 2019 года Комитетом по аудиту и рискам проработано 104 вопроса.
Ключевые вопросы, рассмотренные Комитетом
Рассмотрены результаты аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности АО «ФПК» по РСБУ за 2018 год.
Рассмотрены результаты обзорной проверки промежуточной консолидированной финансовой отчетности АО «ФПК» по МСФО за шесть месяцев, существенных рисков, вопросов учетной политики по МСФО и рекомендаций Аудитора.
Рассмотрен План организационно-технических мероприятий по устранению замечаний, выявленных Ревизионной комиссией АО «ФПК» при проверке финансово-хозяйственной деятельности АО «ФПК» за 2018 год.
Рассмотрен Годовой отчет, бухгалтерская (финансовая) отчетность Компании за 2018 год.
Рассмотрены проекты бюджета АО «ФПК» на 2020–2022 годы, инвестиционной программы на 2020–2022 годы и крупных инвестиционных проектов на 2020 год.
Рассмотрен вопрос о ходе работы по предотвращению и противодействию коррупции в АО «ФПК».
Рассмотрены ежеквартальные отчеты об итогах работы Центра контрольно-ревизионной деятельности АО «ФПК», отдела внутреннего аудита.
Рассмотрены на ежеквартальной основе отчеты Генерального директора АО «ФПК» о финансово-хозяйственной деятельности Компании.
Рассмотрены вопросы организации отдела внутреннего аудита: план деятельности отдела внутреннего аудита на 2019 год, КПЭ для отдела внутреннего аудита АО «ФПК».
Рассмотрены результаты оценки надежности и эффективности системы управления рисками и системы внутреннего контроля.
Рассмотрены результатах анализа ключевых показателей эффективности процесса обслуживания пассажиров в пути следования.
Рассмотрена Политика по управлению рисками и внутреннему контролю АО «ФПК».
Планы Комитета на 2020 год
Предварительное рассмотрение отчета Ревизионной комиссии АО «ФПК» за 2019 год и результатов учета замечаний Ревизионной комиссии за предшествующие периоды.
Согласование кандидатуры внешнего Аудитора, существенных условий договора с ним, включая стоимость услуг.
Рассмотрение отчета о функционировании системы управления рисками за 2019 год, включая реализацию рисков, а также вопросы финансовых рисков, заимствований, управления ликвидностью, и выполнении рекомендаций Комитета по аудиту и рискам.
Рассмотрение бухгалтерской (финансовой) отчетности АО «ФПК» по РСБУ за 2019 год и консолидированной финансовой отчетности по МСФО за 2019 год, аудиторских заключений и рекомендаций Аудитора.
Рассмотрение отчета о функционировании системы по предотвращению и противодействию коррупции и иным недобросовестным действиям в АО «ФПК».
Предварительное рассмотрение Годового отчета АО «ФПК» за 2019 год.
Изменения в составе Комитета в 2019 годуДолжности указаны на момент избрания в Комитет.
| Состав Комитета в январе – июне | Состав Комитета в июле – декабре |
|---|---|
| Салтыкова А. А. – независимый директор АО «ФПК», председатель Комитета | Салтыкова А. А. – независимый директор АО «ФПК», председатель Комитета |
| Ананьев А. С. – заместитель начальника Департамента экономики ОАО «РЖД» | Бесхмельницын М. И. – начальник контрольно-аналитической службы генерального директора – председателя правления ОАО «РЖД», заместитель председателя Комитета |
| Бесхмельницын М. И. – начальник контрольно-аналитической службы генерального директора – председателя правления ОАО «РЖД», заместитель председателя Комитета | Бирюков А. О. – начальник Управления по управленческому учету и отчетности Департамента экономики ОАО «РЖД» |
| Гладышева О. А. – начальник Центра по координации управления рисками и построению системы внутреннего контроля ОАО «РЖД» | Гладышева О. А. – начальник Центра по координации управления рисками и построению системы внутреннего контроля ОАО «РЖД» |
| Кабанова О. В. – первый заместитель начальника Главного контрольного управления г. Москвы | Кабанова О. В. – первый заместитель начальника Главного контрольного управления г. Москвы |
| Кузин Ф. В. – начальник отдела Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД» | Кузин Ф. В. – начальник отдела Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД» |
| Мусловец А. А. – заместитель Генерального директора АО «ФПК» | Ленник И. К. – заместитель начальника Центра внутреннего аудита «Желдораудит» – структурного подразделения ОАО «РЖД». Полномочия досрочно прекращены 5 сентября 2019 г. |
| Филатова Е. М. – советник заместителя генерального директора – председателя правления ОАО «РЖД» | Петрушина И. К. – начальник отдела Центра внутреннего аудита «Желдораудит» — структурного подразделения ОАО «РЖД». Избрана в Комитет 5 сентября 2019 г. |
| Чернышева О. П. – начальник Департамента бухгалтерского учета ОАО «РЖД» | Филатова Е. М. – советник заместителя генерального директора – председателя правления ОАО «РЖД» |
| Чернышева О. П. – начальник Департамента бухгалтерского учета ОАО «РЖД» |
Сумма вознаграждений членам Комитета по аудиту и рискам Совета директоров за 2019 год составила
Отчет Комитета по кадрам, вознаграждениям и корпоративному управлению
Комитет по кадрам, вознаграждениям и корпоративному управлению является консультативно-совещательным органом Совета директоров, его решения носят рекомендательный характер. Основная цель работы Комитета – содействие эффективному выполнению функций Совета директоров в части развития корпоративного управления, эффективного кадрового планирования и формирования прозрачной практики вознаграждения в Компании. Реализуется через решение задач, отнесенных к компетенции Комитета.
Бесхмельницын Михаил Иванович
Цели и задачи Комитета
- Разработка и периодический пересмотр политики Компании по вознаграждению членов Совета директоров, исполнительных органов Компании и иных сотрудников, занимающих ключевые руководящие должности;
- контроль внедрения и реализации политики Компании по вознаграждению и программ мотивации, оценка работы исполнительных органов Компании и иных сотрудников Компании, занимающих ключевые руководящие должности, в том числе рассмотрение отчетов об исполнении их ключевых показателей эффективности;
- предварительное рассмотрение и выработка рекомендаций Совету директоров в отношении существенных условий трудовых договоров, заключаемых с исполнительными органами Компании и сотрудниками, занимающими ключевые руководящие должности, а также премирования исполнительных органов и сотрудников, занимающих ключевые руководящие должности;
- предварительная оценка работы корпоративного секретаря Компании по итогам года
- Оценка состава Совета директоров Компании с точки зрения профессиональной специализации, опыта, независимости и вовлеченности его членов в работу Совета директоров, анализ профессиональной квалификации и независимости всех кандидатов, номинированных в Совет директоров Компании;
- разработка рекомендаций в отношении системы оценки эффективности работы и совершенствования процедур Совета директоров и его комитетов;
- разработка рекомендаций по формированию программы вводного курса для вновь избранных членов Совета директоров;
- анализ текущих и ожидаемых потребностей Компании в отношении профессиональной квалификации членов исполнительных органов Компании и иных сотрудников, занимающих ключевые руководящие должности;
- планирование преемственности, выработка рекомендаций в отношении кандидатов на должности членов исполнительных органов Компании и иных сотрудников, занимающих ключевые руководящие должности
- Контроль за практикой корпоративного управления;
- проведение анализа соответствия системы корпоративного управления в Компании целям и задачам, стоящим перед Компанией, а также масштабам ее деятельности и принимаемым рискам;
- разработка предложений по совершенствованию практики корпоративного управления
Статистика заседаний Комитета
За 2019 год было проведено 7 заседаний:
- в первой половине 2019 года проведены 3 заседания в заочной форме и одно заседание в очной форме;
- во второй половине 2019 года 3 заседания проведены в очной форме.
В этот период Комитетом было проработано 37 вопросов.
Ключевые вопросы, рассмотренные Комитетом
Проведен анализ профессиональной квалификации всех кандидатов, номинированных в Совет директоров Компании.
Проведена оценка соответствия кандидатов в члены Совета директоров АО «ФПК» критериям независимости.
Согласованы условия трудового договора с Генеральным директором АО «ФПК».
Даны рекомендации в отношении мотивации Генерального директора АО «ФПК».
Согласованы новые редакции положений о порядке подготовки и проведения Общего собрания акционеров АО «ФПК», о Совете директоров АО «ФПК», о комитетах Совета директоров АО «ФПК».
Рассмотрены результаты проведенной оценки деятельности Совета директоров АО «ФПК» и самооценки членов Совета директоров АО «ФПК».
Рассмотрены результаты оценки практики корпоративного управления АО «ФПК» за 2018 год.
Планы Комитета на 2020 год
Рассмотрение отчета Генерального директора АО «ФПК» о результатах деятельности АО «ФПК» за 2019 год, I квартал 2020 года.
Рассмотрение Кодекса этики внутренних аудиторов АО «ФПК».
Рассмотрение вопросов о выплате квартальных премий Генеральному директору АО «ФПК» и условий трудового договора с Генеральным директором АО «ФПК» в части индексации заработной платы.
Рассмотрение Положения о мотивации единоличного исполнительного органа в новой редакции.
Рассмотрение вопроса о мероприятиях по подготовке к проведению годового Общего собрания акционеров АО «ФПК», в том числе оценка кандидатов, выдвинутых акционерами для избрания в Совет директоров АО «ФПК».
Рассмотрение отчета о деятельности Комитета в 2019/20 корпоративном году.
О целесообразности проведения независимой оценки деятельности совета директоров, комитетов совета директоров и членов совета директоров АО «ФПК» с привлечением стороннего консультанта
Рассмотрение результатов проведённой оценки деятельности Совета директоров АО «ФПК» и самооценки членов Совета директоров АО «ФПК» за 2019/2020 корпоративный год
О рассмотрении новой редакции Положения о выплате членам Комитета по кадрам, вознаграждениям и корпоративному управлению Совета директоров АО «ФПК» вознаграждений и компенсаций
Изменения в составе Комитета в 2019 годуДолжности указаны на момент избрания.
| Состав Комитета в январе – июне | Состав Комитета в июле – декабре |
|---|---|
| Землянский С. В. – независимый директор АО «ФПК», председатель Комитета | Бесхмельницын М. И. – начальник контрольно-аналитической службы генерального директора – председателя правления ОАО «РЖД», председатель Комитета |
| Бесхмельницын М. И. – начальник контрольно-аналитической службы генерального директора – председателя правления ОАО «РЖД», заместитель председателя Комитета | Воробьева Я. М. – заместитель начальника Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД» |
| Воробьева Е. В. – заместитель начальника Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД» | Захаров Н. А. – первый заместитель начальника Департамента управления персоналом ОАО «РЖД» |
| Гапонько В. В. – начальник Департамента экономики ОАО «РЖД». Полномочия прекращены досрочно 5 марта 2019 г. | Землянский С. В. – независимый директор АО «ФПК» |
| Захаров Н. А. – первый заместитель начальника Департамента управления персоналом ОАО «РЖД» | Панишева Н. А. – заместитель начальника Департамента экономики ОАО «РЖД» |
| Панишева Н. А. – заместитель начальника Департамента экономики ОАО «РЖД». Избрана в Комитет с 5 марта 2019 г. | Тихомиров А. Н. – первый заместитель начальника Департамента по организации, оплате и мотивации труда ОАО «РЖД» |
| Паристая Л. А. – заместитель Генерального директора АО «ФПК» | Шиткина И. С. – независимый директор АО «ФПК» |
| Тихомиров А. Н. – первый заместитель начальника Департамента по организации, оплате и мотивации труда ОАО «РЖД» |
Сумма вознаграждений членам Комитета по кадрам, вознаграждениям и корпоративному управлению Совета директоров за 2019 год составила 1 769,4тыс. руб.Указанная сумма не включает налог на доходы физических лиц, а также все выплаты по занимаемым должностям членам Комитета, являющимся сотрудниками АО «ФПК».
Отчет Комитета по стратегическому планированию
Комитет по стратегическому планированию является консультативно-совещательным органом Совета директоров, образованным в целях повышения Советом директоров эффективности деятельности Компании в долгосрочной перспективе. Решения Комитета носят рекомендательный характер.
Пегов Дмитрий Владимирович
Цели и задачи Комитета
Определение стратегических целей деятельности Компании, участие в разработке стратегии Компании, контроль ее реализации и выработка рекомендаций Совету директоров по корректировке существующей стратегии Компании.
Разработка приоритетных направлений деятельности Компании.
Предварительное рассмотрение и выработка рекомендаций Совету директоров:
- по дивидендной политике Компании;
- по инвестиционной политике Компании, включая разработку основных принципов формирования инвестиционной политики;
- по вопросам участия Компании в других организациях (в том числе по вопросам прямого и косвенного приобретения и отчуждения долей в уставных капиталах организаций, обременения акций, долей);
- по утверждению и корректировке годового бюджета и инвестиционной программы Компании и утверждению отчета об их исполнении;
- по определению размера дивидендов по акциям;
- при одобрении существенных сделок Компании;
- при рассмотрении существенных вопросов ДЗО.
Определение ключевых показателей эффективности деятельности Компании, оценка эффективности деятельности Компании в долгосрочной перспективе.
Рассмотрение финансовой модели и модели оценки стоимости бизнеса Компании и его бизнес-сегментов.
Рассмотрение вопросов реорганизации и ликвидации Компании и подконтрольных ей организаций.
Рассмотрение вопросов изменения организационно-штатной структуры аппарата управления Компании.
Рассмотрение вопросов реорганизации бизнес-процессов Компании и подконтрольных ей юридических лиц.
Статистика заседаний Комитета
За 2019 год было проведено шесть очных заседаний. Рассмотрен 21 вопрос.
Ключевые вопросы, рассмотренные Комитетом
Рассмотрены Годовой отчет АО «ФПК» за 2019 год и предложения о выплате (объявлении) дивидендов по результатам 2018 года.
Рассмотрены Инвестиционная программа АО «ФПК» на 2020–2022 годы и крупный инвестиционный проект на 2020 год.
Рассмотрен отчет о результатах мониторинга уровня удовлетворенности пассажиров.
Рассмотрена программа инновационного развития АО «ФПК» на 2019–2025 годы.
Рассмотрены результаты выполнения мероприятий Программы повышения качества транспортного обслуживания пассажиров в 2017–2019 годах и полученные эффекты от ее реализации.
Рассмотрен проект ИТ‑стратегии АО «ФПК» на 2020–2025 годы.
Рассмотрена целесообразность участия АО «ФПК» в ассоциациях и иных объединениях.
Планы Комитета на 2020 год
Рассмотрение ежеквартальных отчетов Генерального директора о результатах деятельности АО «ФПК».
Рассмотрение проекта Годового отчета АО «ФПК» за 2019 год.
Рассмотрение вопроса о выплате дивидендов по итогам 2019 года.
Состав Комитета в 2019 году
| Состав Комитета в январе – июне | Состав Комитета в июле – декабре |
|---|---|
| Пегов Д. В. – заместитель генерального директора – председателя правления ОАО «РЖД», председатель Комитета | Пегов Д. В. – заместитель генерального директора – председателя правления ОАО «РЖД», председатель Комитета |
| Бесхмельницын М. И. – начальник контрольно-аналитической службы генерального директора – председателя правления ОАО «РЖД» | Бесхмельницын М. И. – начальник контрольно-аналитической службы генерального директора – председателя правления ОАО «РЖД» |
| Бурцев П. В. – начальник Департамента управления бизнес-блоком « Пассажирские перевозки» ОАО «РЖД» | Вильчинская Е. А. – начальник отдела Центральной дирекции моторвагонного подвижного состава – филиала ОАО «РЖД» |
| Вильчинская Е. А. – начальник отдела Центральной дирекции моторвагонного подвижного состава – филиала ОАО «РЖД» | Гапонько В. В. – начальник Департамента экономики ОАО «РЖД» |
| Гапонько В. В. – начальник Департамента экономики ОАО «РЖД» | Евсегнеева В. А. – начальник Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД» |
| Евсегнеева В. А. – начальник Департамента управления дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД» | Иванов П. В. – Генеральный директор АО «ФПК» |
| Иванов П. В. – Генеральный директор АО «ФПК» | Максимушкин В. А. – первый заместитель начальника Департамента экономической конъюнктуры и стратегического развития ОАО «РЖД» |
| Максимушкин В. А. – первый заместитель начальника Департамента экономической конъюнктуры и стратегического развития ОАО «РЖД» | Салтыкова А. А. – независимый директор АО «ФПК» |
| Салтыкова А. А. – независимый директор АО «ФПК» |
Сумма вознаграждений членам Комитета по стратегическому планированию Совета директоров за 2019 год составила